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標題: 美欧最新人工智能监管政策分析：＂硬＂监管与＂软＂治理 [打印本頁]

作者: admin 時間: 2020-6-27 18:44
標題: 美欧最新人工智能监管政策分析：＂硬＂监管与＂软＂治理
在科威特哈瓦利省举办的呆板人和人工智能节上，孩子们与现场的呆板人互动。新华社发

近期以来，美国和欧盟前后公布人工智能技能成长的羁系政策，预示着人工智能（AI）将迎来羁系期间。但美欧羁系路径截然不同，欧盟的“硬”羁系模式意在增强羁系以强化小我权力庇护，美国的“软”治理模式则死力限定羁系范畴以促成立异与成长。特别值得存眷的是，欧盟人工智能羁系框架持续了其《通用数据庇护条例》（GDPR）的长臂统领理念，用意经由过程欧盟立法为全世界数字羁系建立尺度，未来可能波及中国科技公司。

欧盟：号令对“高危害”AI利用增强羁系

2月19日，欧盟委员会公布了新的数字计谋，这是继2015年5月启动单一数字市场计谋以后，欧盟面向数字化转型的又一大纲性计谋。与之一道公布的另有“人工智能白皮书”和“数据计谋”。欧盟出台数字计谋，不但意在加强欧盟的技能主权、财产带领力和经济竞争力，并且指望像《通用数据庇护条例》（GDPR）那样，经由过程欧盟立法为全世界数字羁系建立尺度，给全世界数字经济成长带来延续性影响。

人工智能白皮书在2018年4月出台的欧盟人工智能计谋的根本上，提出了投资和羁系并举的思绪，一方面将延续增强对芯片、算法、量子计较等技能和财产的投资；另外一方面将经由过程创建羁系框架来防备主动化决议计划不透明、算法轻视、隐私加害、犯恶行为等AI利用相干危害。旨在增强技能主权，确保技能信赖，使各类危害和潜伏侵害最小化，同时防止过分羁系。重要包含如下方面。

一是采纳分类羁系方法，并不是所有的AI利用城市遭到羁系，羁系只针对“高危害”AI利用。但“高危害”的果断尺度（即“颇有可能/有可能呈现重大危害”）高度归纳综合，很是模胡，存在很大诠释空间，付与羁系较大的自由度，不解除未来呈现羁系泛化。详细可能涵盖哪些范畴和利用场景，有待未来出台羁系名单，来穷尽罗列，并可按期评估、修订，白皮书也罗列了医疗、交通、能源等范畴。别的另有一个兜底划定，即不管是否在受羁系的范畴，只要AI体系被认为具备高危害，就理当遭到羁系，这会进一步扩展羁系的范畴。比方，当前遍及利用的AI人脸辨认和AI雇用都是“高危害”利用，而这两种AI利用都被责怪造成为了种族或性别等社会轻视。

二是高危害体系必要遵照严酷的强迫性请求。这些请求涵盖练习数据、数据记实、信息供给与透明度、平安靠得住与正确无误、人类监视和干涉干与等五个方面。值得一提的是人类干涉干与，存在方法和水平上的差别：有些决议（如社会福利申请）只能由人类做出，不克不及交给AI体系来决议；有些决议（如信誉卡申请）固然可以由AI体系处置，但以后可以向人类提出申请；有些AI体系必要具有封闭功效，如主动驾驶汽车的封闭按钮，AI体系超越设计的运行前提时应主动遏制运行。别的，比拟以前泄漏出来的文件斟酌在3-5年内制止在大众场合利用人脸辨认技能，白皮书并未制止人脸辨认的利用，但将限制利用情景并请求采纳平安办法。而对付在大众场合利用人脸辨认技能，欧盟委员会后续将会商肯定合法的利用场景和配合的平安办法。

三是持续长臂统领思绪，可能影响他国科技公司。新的羁系框架持续了《通用数据庇护条例》（GDPR）创建的长臂统领法则，即在欧盟境内供给AI相干产物或办事的所有相干主体都必要遭到羁系，遵照强迫性请求，不管其是不是在欧盟境内设有业务场合。这象征着欧盟之外的科技公司可能遭到羁系，中国科技公司也不破例。

四是创建涵盖事先、事中、过后各个环节的周全羁系机制。事先，为了确保高危害AI利用遵照强迫性请求，由羁系部分对其举行合规认证评估，包含测试、监测和认证步伐，和对在研发阶段利用的算法和数据集举行查抄。事中和过后，增强法律，包含监测合规与否，羁系部分或第三方机构对AI利用举行测试。

五是不在羁系范畴以内的AI利用，不必要遵照这些强迫性请求。但针对不受羁系的AI利用创建志愿认证机制，即若是不受羁系的AI利用志愿遵照强迫性请求或出格为志愿机制创建的雷同请求，则可以被授与质量标签，表白该AI体系是可托的。志愿标签机制将鼓励行业自动合规，可能进一步扩展羁系范畴。

美国：夸大谨慎羁系以促立异成长新竹借款,

无独占偶，本年1月，在出台美国国度AI计谋满一年之际，美国当局公布了《人工智能利用羁系指南》。《指南》提出了十大羁系原则，涵盖公家对AI的信赖、公家介入、科研操守和信息质量、危害评估与办理、本钱效益阐发、机动性、公允无轻视、表露与透明度、平安靠得住、联邦机构间和谐等层面。重要显现出如下三个特色。

夸大羁系应有助于立异与成长。美国AI政策的底子目标在于，加强美国在AI的科学、技能、经济等方面的全世界带领职位地方。AI羁系也必要办事于这一底子目标。就AI羁系的目标而言，与保护技能、经济和国度平安、隐私、自由、法治、常识产权等美国价值等同首要的是，促成稳健的立异生态体系，削减、移除AI技能成长和利用面对的不需要停滞，延续促成技能和立异的前进。以是《指南》请求充实评估羁系对AI立异和成长的影响，防止采纳阻碍AI立异和成长的羁系、非羁系办法，和可能给AI体系施加太高尺度的预防性路径。

夸大羁系的科学性、机动性。AI的羁系、非羁系办法必要充实斟酌AI相干的科学、技能信息和步伐，防止不确切际的拍脑壳立法。羁系必要采纳危害路径来评估哪些危害可被接管，哪些危害可能致使不被接管的侵害，或带来的侵害超越了带来的好处。这象征着AI羁系的目标不是要解除所有的危害，也不成能解除所有危害，而是对危害举行办理，将危害节制在最小的或社会可接管的限度。以是必要采纳本钱效益阐发，在对AI举行羁系以前，充实斟酌AI成长利用的社会本钱、好处、影响等，以掂量AI勾当的利弊并权衡危害巨细。别的，羁系、非羁系办法要具备足够的机动性和弹性，顺应技能快速变革和AI利用迭代，僵直的、规制技能细节的立法是不确切际的，无效的。

夸大不羁系和非羁系办法。可以说，对付AI利用，美国事以不羁系为动身点的。若是既有的羁系是充实的，或新的羁系不合适本钱效益阐发，此时抱负的路径就是再也不增强，或采纳非羁系的办法来应答特定AI利用的危害。可以预感，美国将更偏重不具备法令强迫性的非羁系办法，包含细分范畴的政策指南或框架，试点项目和实行，行业内志愿的共鸣尺度等。

谁更胜一筹？

美国和欧盟前后出台羁系政策，表白人工智能将正式迎来羁系貓抓板diy,期间。羁系政策将成为美国和欧盟各自增强“科技主权”的首要东西。人工智能白皮书的出台，表白欧盟的人工智能羁系态度已有所和缓，可是与美国比拟，存在根赋性差别。客岁全世界AI草创公司统共融资270亿美元，此中美国占了170亿美元，远超其他国度，美国活泼的立异生态在某种水平上表征着美欧羁系差别。

起首，羁系目标和初志存在显著差别。欧盟人工智能羁系框架持续了GDPR的立法初志，过度夸大隐私等小我权力庇护和AI利用的负面影响。相反，美国则加倍夸大对AI立异与成长的促成，以是把为AI利用创设“平安港”、羁系破例、羁系宽免等提到了很高的职位地方。“平安港”轨制是美国在互联网期间一骑绝尘的制胜宝贝，美国但愿在AI范畴复制这一乐成履历。

其次，从羁系尺度看，欧盟低门坎羁系，美国高门坎羁系。高度模胡的尺度象征着，欧盟为AI利用进入羁系范畴设置了较低的门坎。羁系请求详细入微，羁系和法律笼盖全进程，AI成长利用将面对更大范畴和更大水平的羁系压力，技能和财产影响不容小觑。相反，美国所提倡的科学谨慎羁系、危害评估与办理、本钱效益阐发、机动麻利等理念，不但会很大水平紧缩羁系的空间，并且不会使羁系请求僵化，对技能和财产成长加倍友爱。

从羁系特色阐发，欧盟属于“硬”羁系，美国则是“软”治理。欧盟的羁系路径旨在将新技能相干的任何可能危害降到最低，而非经由过程缔造技能友爱的政策情况来低落AI利用的门坎，以是过分夸大羁系的急迫性、需要性和首要性，但愿经由过程当局认证和允许来强化对“高危害”AI利用的羁系。相反，美国紧缩羁系空间，不料味着绝不作为，而是给技能和行业友爱型的非羁系办法和“软法”治理留出更大空间，防止羁系影响新技能盈利的最大化开释。

全世界来看，放眼全部数字经济范畴，美国和中国事领头羊，结合国2019年的数字经济陈述显示，全世界最大的70个数字平台公司的总市值中美占了90%，区块链相干专利中美占了75%，全世界物联网付出中美占了50%，全世界云计较市场份额中美占了75%。而美国之以是可以或许在互联网期间领先于全世界，很大水平上得益于行业自律为主的轻羁系，而欧盟对互联网的强羁系使欧盟错失了互联网期间的机会。现在，欧盟对人工智能技能的强羁系苗头一方面具备限定美国等外国技能和财产气力以便迂回打造本身的“技能主权”的斟酌，另外一方面却可能适得其反，让欧盟错失AI期间的机会。而美国提倡的AI治理的“软法”路径则寻求羁系的机动性，防止过分羁系，也许更值得鉴戒。

对我国人工智能财产成长的启迪

第一，要延续增强冲破性技能范畴的研发投入和人材培育。在推动羁系的同时，美欧继续增强科技研发投入，比方，美国规划在将来两年内使投资于人工智能和量子计较的研发投入翻倍并打造全世界首个量子互联网，欧盟也将显著地增强对AI、量子计较、5G和6G、区块链等冲破性技能的研发投入，这表白美欧对下一代数字技能和财产的竞争日益加重。我国在根本钻研、芯片、焦点算法、人材培育等方面尚存短板，必要延续加大对人工智能、量子计较等冲破性技能的支撑和投入力度。

第二，在全世界“技能主权”竞争布景下，必要包涵谨慎羁系AI利用。数字期间，全世界“技能主权”竞争趋于剧烈，羁系政策是首要的东西，比方美国比年来加大对AI等前沿数字技能的投资和出口管束，就是出于这一目标。是以美欧的AI羁系固然存在差别，差别的存在是由于财产成长状态分歧，但殊途同归，终极都是为了打造技能和财产竞争力。在如许的布景下，美国的AI羁系政策样本更契合我国的技能和财产现实，必要遵守包涵谨慎的理念，通过量方介入、危害评估、本钱效益阐发等机制，确保立法和羁系的科学化、邃密化、机动化，并可斟酌设立“平安港”法则或羁系破例来鼓动勉励AI利用，同时寄托羁系以外的多元化办法，如尺度、運彩球版,指南、试点等，来配合促成我国的技能立异和财产成长。

第三，必需确切增强国际互助，踊跃鞭策国际AI尺度设定。除面向海内的政策行动，美欧也在踊跃创建相干的国际同盟、“数据俱乐部”等，希冀主导数据活动、数字税收和AI技能、伦理、治理等方面的国际尺度。我国也必要增强相干国际互助，踊跃提倡咱们的人工智能成长理念。

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